东海证券
2月券商行业处罚月报丨15张罚单涉及经纪和投行领域，2家券商遭立案调查
作者:
天天见闻
时间:2023-03-15
阅读: 82
从15张罚单违规的业务类型来看，经纪业务有7张，投行业务有6张，其余2张涉及研究业务领域。投行业务领域违规高发已是业内共识，不过罚单的监管类型一般多见于警示函或责令改正。今年2月，却有2家券商因投行业务违规遭证监会立案调查。东北证券于2月6日收到证监会的《立案告知书》。值得一提的是，2月17日全面注册制正式实施，2家券商后续调查结果因而也值得关注。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。...
债券承销业务存三项违规，东海证券被采取责令改正措施
作者:
天天见闻
时间:2022-12-18
阅读: 143
近日，江苏证监局发布公告对东海证券采取责令改正措施；对时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明分别出具警示函。 东海证券在债券承销业务方面存在多项违规情况。江苏证监局决定，对殷建华、许晓明分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。...
