内部控制
知名量化私募被罚，两名员工收到警示函，原因为何？
作者:
天天见闻
时间:2023-09-02
阅读: 66
9月1日晚间，上海证监局网站连续发布多条监管措施公告，涉及知名量化私募——上海明汯投资管理有限公司（简称明汯投资）及其两名员工。其中，两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”，被监管部门出具警示函。而明汯投资也因内控不善被要求责令改正。
明汯投资在最新的情况说明中表示，已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。...
龙头券商遭点名
作者:
天天见闻
时间:2023-03-15
阅读: 98
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 又有头部券商遭到监管点名！ 近日，北京证监局官网信息显示，中信建投被采取责令改正的行政监管措施。其中，北京证监局点出，中信建投个别项目报出文件存在低级错误，这对投行业务居于行业佼佼者地位的头部券商来说并不常见。 进入2023年以来，中信建投屡遭监管点名，可算是“流年不利”。...
安信证券恐难蝉联A类投行：内控管理存较大缺陷 多家在审项目“埋雷”
作者:
天天见闻
时间:2022-12-22
阅读: 129
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出品：天天财经上市公司研究院
作者：IPO再融资组/秦勉...
红星美羚IPO：财务内控“硬伤”未被容忍 西部证券年内保荐项目零过会
作者:
天天见闻
时间:2022-05-07
阅读: 234
2022年5月6日，创业板上市委员会2022年第24次审议会议结果显示，陕西红星美羚乳业股份有限公司未获通过。 早在2019年6月，红星美羚便提交了创业板IPO申报稿。红星美羚此次折戟，正体现了监管层对财务内控有效性这一“基础性疾病”的零容忍态度。随着红星美羚IPO被否，西部证券今年保荐的3单IPO项目全部折戟。上交所对西部证券作出予以监管警示的决定。...
