江苏证监局

“一锅端”!模塑科技董事长、总经理、副总、财务总监等集体被罚

“一锅端”!模塑科技董事长、总经理、副总、财务总监等集体被罚

作者: 天天见闻 时间:2022-12-28 阅读: 147
  “一锅端”!  12月27日晚,模塑科技公告称,收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。江苏证监局拟决定对公司责令改正,给予警告,并处120万元罚款;对董事长、总经理曹克波给予警告,并处80万元罚款;对财务总监钱建芬给予警告,并处60万元罚款;对副总经理朱晓华、财务经理刘华给予警告,并各处50万元罚款。至此,模塑科技涉嫌信息披露违法违规案已由证监会调查完毕。...
债券承销业务存三项违规,东海证券被采取责令改正措施

债券承销业务存三项违规,东海证券被采取责令改正措施

作者: 天天见闻 时间:2022-12-18 阅读: 143
  近日,江苏证监局发布公告对东海证券采取责令改正措施;对时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明分别出具警示函。  东海证券在债券承销业务方面存在多项违规情况。江苏证监局决定,对殷建华、许晓明分别采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。...
两券商投行业务违规遭罚!今年来投行罚单数量占行业罚单总数超4成

两券商投行业务违规遭罚!今年来投行罚单数量占行业罚单总数超4成

作者: 天天见闻 时间:2022-05-13 阅读: 234
  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!5月12日,贵州证监局、江苏证监局分别发布了对申港证券、华英证券两家券商的监管措施,处罚均与投行业务有关。  上述处罚,是申港证券今年以来首次收到监管罚单。  据财联社记者不完全统计,今年以来,监管对券商因投行业务违规开具的罚单至少有42张,占总罚单数的43%。...

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