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证监会拟罚没招商证券6300万:担任独立财务顾问未勤勉尽责

证监会拟罚没招商证券6300万:担任独立财务顾问未勤勉尽责

作者: 天天见闻 时间:2022-09-06 阅读: 308
  招商证券被证监会立案调查一事有了结果。  9月5日晚间,招商证券公告,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,被证监会责令改正违法行为并罚没6300万元。  为此,中国证监会拟决定:责令招商证券改正违法行为,没收业务收入3150万元,并处以3150万元罚款;对直接负责的主管人员陈轩壁、俞新平给予警告,并分别处以5万元罚款。...
被证监会立案!招商证券回应

被证监会立案!招商证券回应

作者: 天天见闻 时间:2022-08-13 阅读: 513
  8月12日晚间,招商证券发布公告称,收到来自中国证监会的《立案告知书》,因其2014年在开展上海飞乐股份有限公司独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,中国证监会决定对其立案。  作为千亿级的券业机构,招商证券此次被证监会立案,透露出怎样的信号?对由此导致的投资者损失,招商证券应当依法承担连带赔偿责任。招商证券对记者回应称。...
招商证券被证监会立案调查

招商证券被证监会立案调查

作者: 天天见闻 时间:2022-08-13 阅读: 649
  招商证券股份有限公司遭证监会立案。  8月12日晚间,招商证券公告表示,于2022年8月12日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。  招商证券表示,将全面配合证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。  此次招商证券遭证监会立案,所涉事由需追溯回8年前。...

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