深圳证监局

龙头券商遭点名

作者: 天天见闻 时间:2023-03-15 阅读: 98
  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!  又有头部券商遭到监管点名!  近日,北京证监局官网信息显示,中信建投被采取责令改正的行政监管措施。其中,北京证监局点出,中信建投个别项目报出文件存在低级错误,这对投行业务居于行业佼佼者地位的头部券商来说并不常见。  进入2023年以来,中信建投屡遭监管点名,可算是“流年不利”。...
郭信证券“金融教育进校园”财商课程走进深圳高级中学(集团)

郭信证券“金融教育进校园”财商课程走进深圳高级中学(集团)

作者: 天天见闻 时间:2023-02-27 阅读: 83
  为持续推动投资者教育纳入国民教育体系工作,金融教育进校园――深圳高级中学财商课程”财商是指个体做出合理财经决策并最终实现财经幸福感所需要的综合能力。国信证券投资者教育基地将作为本次财商课程的授课单位,旨在为青少年学生提供全面、系统的金融知识普及教育,探索形成可复制、可推广、操作性强的金融知识纳入国民教育体系教学模式。...
因违规参与客户证券账户出借等 中天证券一营业部负责人被监管谈话

因违规参与客户证券账户出借等 中天证券一营业部负责人被监管谈话

作者: 天天见闻 时间:2022-12-05 阅读: 108
  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!  如对本监管措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。...
突发!监管出手,机构内幕交易被罚!

突发!监管出手,机构内幕交易被罚!

作者: 天天见闻 时间:2022-11-26 阅读: 128
  又有机构因内幕交易被处罚,什么情况?  11月25日,深圳证监局公布行政处罚决定,对蔷薇资本内幕交易精达股份的违法行为罚没381.77万元,并对直接负责的主管人员林治洪罚款50万元。  深圳证监局表示,涉案交易资金由蔷薇资本的控股股东蔷薇控股股份有限公司银行账户转入,交易精达股份股票的决策由蔷薇资本法定代表人、执行董事林治洪作出。...
佳兆业回应被深圳证监局责令改正:将加快年报审计编制工作进度

佳兆业回应被深圳证监局责令改正:将加快年报审计编制工作进度

作者: 天天见闻 时间:2022-06-29 阅读: 316
深圳证监局表示,佳兆业作为公司债券发行人,未按规定及时披露2021年年度报告,违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定,深圳证监局决定对佳兆业采取责令改正的监管措施。佳兆业应高度重视上述问题,切实整改,依法履行信息披露义务,并于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。...
深圳证监局通报!交易系统缺陷、微信群信息管控不足…5个机构案例遭上榜提示

深圳证监局通报!交易系统缺陷、微信群信息管控不足…5个机构案例遭上榜提示

作者: 天天见闻 时间:2022-05-27 阅读: 228
  5月26日,深圳证监局发布了最新一期《证券期货机构监管通讯》,其中重点提示了交易系统功能缺陷风险和期货互联网营销服务风险,并针对证券资管子公司资产证券化业务内控机制不健全、证券分支机构对微信群信息管控不足、投资咨询机构未按规定保存业务档案等问题予以通报提示。  深圳证监局在监管通报中透露,近期辖区某公司发生个股期权交易系统无法交易的网络安全事件。...

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