作者: 天天见闻 时间:2023-08-08 阅读: 85
另一家银行因基金销售“无证工作”被提名监管名称! 8月7日,广西证监局在官网发布了向桂林银行和两位相关负责人发出警告信的决定。经查,桂林银行未能加强人员资质管理,基金销售系统记录中存在不具备基金销售资格的人员信息,将无基金销售许可的分行纳入基金销售审核范围。 据上海证券报记者统计,今年已有20多家银行分行先后因“基金销售违规”受到监管处罚,其中“无证上岗”成为基金销售违规重灾区。作为基金代销市场的主力渠道,银行的基金销售业务必须加强合规管理,才能立足市场,为投资者提供服务。...