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由证券时报主办的“2023中国证券业君鼎奖”评选正在火热报名中。

评选报名时间为2023年4月24日09:00-5月12日23:00，组委会已为证券公司预留了充分的数据收集、材料审核和填报时间。网络报名地址：

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自4月24日评选活动正式启动报名以来，组委会接到不少证券公司关于指标设计的咨询，现将问题整理归纳如下，供各公司参考。

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填报事项答疑

Q：注册账号必须一个还是可以多个？

A：最好一家公司统一一个账号，可有效避免重复填报，避免组委会后期统计时发生错漏。但考虑到证券公司各细分业务隶属不同的部门，我们允许一家证券公司以不同条线的账号进行奖项申报。

Q：部分数据不方便披露，怎么办？

A：首先，我们此次填报的数据，属于业务条线上粗线条的数据，并不涉及各家公司核心财务指标，不存在与信披相冲突的情况。第二，填报的数据一律严格保密，无论评选举办方还是专家评委，我们都严格遵守保密协议，数据仅限于内部评选使用，严格禁止外传。

Q：三大业务类中均设有综合奖，报名时能不能同时申报“全能”和“新锐”？这两个奖项有什么区别？

A：每一类业务的“全能”和“新锐”奖，不能同时申报，只能选其一。“全能”主要侧重评选业务模式成熟、业绩规模大的机构，“新锐”侧重评选具有成长力或潜力的机构。

2

经纪类奖项答疑

Q：“2023中国证券业全能财富经纪商君鼎奖”的指标“2022年经纪业务条线人均产能”的口径是什么？

A：经纪业务的总收入除以经纪业务条线员工总人数。

Q：“2023中国证券业财富服务品牌君鼎奖”的指标“2021年客户资产平均增长率”如何计算？

A：主要看客户资产加总之和的增长率，即（期末服务的客户资产-期初服务的客户资产）/期初服务的客户资产*100%。

Q：“2023中国证券业机构经纪商君鼎奖”是否要求参评券商具备PB资格？

A：不再要求。近年来各家券商发力机构业务，君鼎奖组委会希望以此扩大关注不同类型券商在机构业务的发力情况。

Q：“2023年中国证券业投顾团队君鼎奖”的指标“服务资产新增及增值比例”，如何计算？

A：新增规模计算公式：期末服务的客户资产-期初服务的客户资产。

增值比例计算公式：（期末服务的客户资产-期初服务的客户资产）/期初服务的客户资产*100%。

3

投行类奖项答疑

Q：每项“人物奖”中，证券公司可以推举多少人？

A：今年共设有2个投行人物奖，每项“人物奖”每家券商只能推举1人。

Q：投行单项奖除“境外投行奖”外，其余条线单项奖的统计口径能否包括境外融资数据？

A：不能。除“境外投行奖”，其余单项奖的申报口径为境内融资数据。

Q：“2023中国证券业境外投行君鼎奖”的数据统计能否包括境外并购业务？

A：可以

Q：“2023中国证券业债券融资投行君鼎奖”的数据统计能否包括ABS业务？

A：可以

Q：“2023中国证券业IPO销售投行君鼎奖”的指标“承销团队人数”具体是指什么？承销收入是否按照承销保荐费（不含税）口径？指标提到的“申购倍数”是指回拨前还是回拨后？

A：“承销团队人数”是指负责IPO股票承销的专职人员；承销收入可以按照承销保荐费（不含税）口径；“申购倍数”是指“回拨后”。

Q：投行项目奖中，非上市的项目能否参与申报？

A：可以

Q：券商资管能否申报投行类的“2023中国证券业公募Reits项目君鼎奖”？

A：考虑到每家券商对ABS业务的组织架构设置有不同，券商资管可以申报投行类的公募Reits项目奖。

Q：哪些奖项是研究所来申报？

A：注册制新股发行采用市场化的询价定价机制，新股定价转变为对企业真实价值的判断，提前做好新股研究和产业研究，尽早发现好的资产，挖掘出其真实价值的机构更能在市场中脱颖而出。在此背景下，君鼎奖组委会新设“2023中国证券业产业服务研究所君鼎奖”及“2023中国证券业最具特色研究君鼎奖”，旨在发现产业服务与新股研究领域独具特色的领跑者。

Q：“2023中国证券业产业服务研究所君鼎奖”的指标“覆盖产业”以及“产业服务覆盖企业”具体是指什么口径？“为地方政府提供产业支持项目”如何定义？

A：“产业”口径为“申万行业（2021年版）一级分类”；“覆盖”标准是指“出过报告”；“企业”不限于上市公司。

“为地方政府提供产业支持项目”主要是指研究所提供智库研究服务，有多少个地方政府购买采用研报。

4

资管类奖项答疑

Q：“2023中国证券业全能资管机构君鼎奖”的指标“全部产品业绩均值”指的是投资类产品，还是包括融资类？

A：不包括融资类。

Q：“2023中国证券业资管品牌君鼎奖”的品牌具体怎么定义？

A：可以产品系列品牌参评，也可以公司品牌参评。

Q：团队奖里面的指标“人均创收”应如何理解？人员能否包括研究员？

A：计算公式为：营业收入/总人数。

人数方面具体要看公司组织架构的设置，如果团队本身包括研究员，那么计算“人均创收”时候要含研究员。如果公司研究员来自另一部门/团队，比如需要研究所提供支持，那么计算“人均创收”时不能把研究员纳入。

Q：业绩均值是算术平均还是加权平均？“全年净赚”的口径是什么？

A：算术平均。“全年净赚”的口径是“扣除成本后的净收入”。

Q：单一资管计划能否申报产品奖？

A：可以

Q：“权益资管计划君鼎奖”与“公募权益产品君鼎奖”如何区分？

A：凡是公募产品、参公大集合的，请申报公募类产品奖。

Q：2022年成立的资管产品能否申报产品奖？君鼎奖组委会对资管产品存续时间和规模有报名要求吗？

A：存续时间最好是2022年整个完整年度存续，如果没有，也可以参评。规模没有要求。

Q：“固收”资管计划奖和“固收+”资管计划奖的区别标准是什么？

A：固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。那么反过来看，固收+产品，就是固收产品里权益类资产（股票、可转债）超过20%。

Q：公募固收+产品能否申报公募固收产品君鼎奖？

A：允许二级债基、公募固收+等，申报公募固收产品君鼎奖，但申报券商需在产品介绍里进行详细说明，以备专家评委更准确地考察。

再次温馨提示，报名截止时间是5月12日23:00，在此时间之前都可以登录报名网站：

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进行申报奖项和修改资料，有任何疑问也可以联系组委会：

罗思思 18610533071

许 岩 13911009323

倪莹雅 13575763616

吴清桦 13510299390

陈 艺 13824376648

责编：何力光

校对：祝甜婷