责令改正

部分员工不具备期货投资咨询资格,但向投资者提供期货交易咨询建议 恒银期货一分公司被责令改正

部分员工不具备期货投资咨询资格,但向投资者提供期货交易咨询建议 恒银期货一分公司被责令改正

作者: 天天见闻 时间:2022-12-15 阅读: 96
  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!  经查,你分公司部分员工不具备期货投资咨询资格,但向投资者提供期货交易咨询建议,不符合《期货公司期货交易咨询业务办法》第三条的规定。  根据《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十一条的规定,我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。...
佳兆业回应被深圳证监局责令改正:将加快年报审计编制工作进度

佳兆业回应被深圳证监局责令改正:将加快年报审计编制工作进度

作者: 天天见闻 时间:2022-06-29 阅读: 316
深圳证监局表示,佳兆业作为公司债券发行人,未按规定及时披露2021年年度报告,违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定,深圳证监局决定对佳兆业采取责令改正的监管措施。佳兆业应高度重视上述问题,切实整改,依法履行信息披露义务,并于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。...

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