内控体系建设

从底层认识企业制度与流程、内控、合规的关系

从底层认识企业制度与流程、内控、合规的关系

作者: 天天见闻 时间:2024-04-17 阅读: 1
这几天连续4个企业就制度管理事宜进行沟通,很高兴他们终于意识到内控、合规与制度管理之间的关系,意识到制度管理对企业运作的重要支持作用,没有完善的制度为基础,内控、合规就会缺乏基础条件。二、制度与内控的关系三、制度与合规的关系从合规管理角度,企业合规确实存在“外部合规”与“内部合规”两层含义。...
证监会强化投行内控管理 违规券商遭处罚

证监会强化投行内控管理 违规券商遭处罚

作者: 天天见闻 时间:2022-11-26 阅读: 148
  11月25日,中国证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对违规问题多、情节严重的华金证券,采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施。对违规问题多、情节严重,且涉及个案违法的华龙证券,综合采取行政处罚、监管谈话等措施,要求公司全面整改。对存在轻微问题的证券公司,予以监管关注和提示。...

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